昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统(雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗)职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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