零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(ch古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口éng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(c古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口hí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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