近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代(dà10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码i)持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较(10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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