在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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