直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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