金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xín天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码g)案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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