近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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