直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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