零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券吴亦凡还出得来吗。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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