零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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