零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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