科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些p>

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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