在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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