金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互(hù)通合(hé)作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案(àn)的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时(shí)申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗)海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度。 一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗>

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并(bìng)签署了(le)《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的(de)投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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