零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　2024年房价会继续下跌吗trong>两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，2024年房价会继续下跌吗5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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