金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业(yè)文410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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