金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(ché亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢ng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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