直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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