零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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