科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　苏州是几线城市呢ong>*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

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　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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