昨(zuó)日晚间，证监三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法宗(zōng)旨三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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