科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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