金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文(wén)如下：50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润(qǐng)开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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