直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短(du本番什么意思 日语里本番什么意思ǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示(s本番什么意思 日语里本番什么意思hì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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