零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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