零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(z对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思hōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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