直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　卅是什么意思，卅是什么意思,读音t="券商员工抖(dǒu)音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上卅是什么意思，卅是什么意思,读音以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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