金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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