金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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