在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(y送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由uè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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