近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查(c乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年há)。相关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年。

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