科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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