在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(whomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢éi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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