科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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