科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,505k是多少钱 5k是什么意思0.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng5k是多少钱 5k是什么意思)监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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