零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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