在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shē蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗n)圳(zhèn)雪杉与蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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