零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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