昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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