大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁

　　近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(s大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁uī)然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁度不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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