直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(临沂是几线城市，临沂是几线城市2023héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查临沂是几线城市，临沂是几线城市2023。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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