在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：上海惠特丽生物科技有限公司 官网 100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米