科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(n宁波慈溪的邮编是多少ián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)宁波慈溪的邮编是多少均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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