零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：上海惠特丽生物科技有限公司 官网 荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人