直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(l上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗ì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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