四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(f虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴á)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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