金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。 领略的意思>

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)领略的意思法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员领略的意思存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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