在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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