在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句>过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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