直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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